国思软件 - 技术文章 - 玩转数据库索引

## 1、概述

通常我们要对数据库进行优化，主要可以通过以下五种方法。

1. 计算机硬件调优
2. 应用程序调优
3. 数据库索引优化
4. SQL语句优化
5. 事务处理调优

![数据库优化](http://doc.rdiframework.net/rdiblog/202406191655922.png)

本篇文章将向大家介绍数据库中索引类型和使用场合，本文以SQL Server为例，对于其他技术平台的朋友也是有参考价值的，原理差不多。

查询数据时索引使数据库引擎执行速度更快，有针对性的数据检索，而不是简单地整表扫描（Full table scan）。

为了有效的使用索引，我们必须对索引的构成有所了解，而且我们知道在数据表中添加索引必然需要创建和维护索引表，所以我们要全局地衡量添加索引是否能提高数据库系统的查询性能。

## 2、数据库中的文件和文件组

在物理层面上，数据库由数据文件组成，而这些数据文件组成文件组，然后存储在磁盘上。每个文件包含许多区，每个区的大小为64K由八个物理上连续的页组成（一个页8K），我们知道**页是SQL Server数据库中的数据存储的基本单位**。为数据库中的数据文件（.mdf 或 .ndf）分配的磁盘空间可以从逻辑上划分成页（从0到n连续编号）。

页中存储的类型有：**数据**，**索引**和**溢出**。

在SQL Server中，通过文件组这个逻辑对象对存放数据的文件进行管理。

![文件和文件组](http://doc.rdiframework.net/rdiblog/202406191657929.png)

在顶层是我们的数据库，由于数据库是由一个或多个文件组组成，而文件组是由一个或多个文件组成的**逻辑组**，所以我们可以把文件组分散到不同的磁盘中，使用户数据尽可能跨越多个设备，多个I/O 运转，避免 I/O 竞争，从而均衡I/O负载，克服访问瓶颈。

## 3、区和页

如下图所示，文件是由区组成的，而区由八个物理上连续的页组成，由于区的大小为64K，所以每当增加一个区文件就增加64K。

![区和页](http://doc.rdiframework.net/rdiblog/202406191658861.png)

页中保存的数据类型有：表数据、索引数据、溢出数据、分配映射、页空闲空间、索引分配等。

| 页类型                                              | 内容                                                         |
| --------------------------------------------------- | ------------------------------------------------------------ |
| Data                                                | 当 text in row 设置为 ON 时，包含除 text、 ntext、image、nvarchar(max)、varchar(max)、varbinary(max) 和 xml 数据之外的所有数据的数据行。 |
| Index                                               | 索引条目。                                                   |
| Text/Image                                          | 大型对象数据类型：text 、 ntext、image、nvarchar(max)、varchar(max)、varbinary(max) 和 xml 数据。数据行超过 8 KB 时为可变长度数据类型列：varchar 、nvarchar、varbinary 和 sql_variant |
| Global Allocation Map、Shared Global Allocation Map | 有关区是否分配的信息。                                       |
| Page Free Space                                     | 有关页分配和页的可用空间的信息。                             |
| Index Allocation Map                                | 有关每个分配单元中表或索引所使用的区的信息。                 |
| Bulk Changed Map                                    | 有关每个分配单元中自最后一条 BACKUP LOG 语句之后的大容量操作所修改的区的信息。 |
| Differential Changed Map                            | 有关每个分配单元中自最后一条 BACKUP DATABASE 语句之后更改的区的信息。 |

在数据页上，数据行紧接着页头（标头）按顺序放置；页头包含标识值，如页码或对象数据的对象ID；数据行持有实际的数据；最后，页的末尾是行偏移表，对于页中的每一行，每个行偏移表都包含一个条目，每个条目记录对应行的第一个字节与**页头**的距离，行偏移表中的条目的顺序与页中行的顺序相反。

![数据页](http://doc.rdiframework.net/rdiblog/202406191658238.png)

## 4、索引的基本结构

“索引（Index）提供查询的速度”这是对索引的最基本的解释，接下来我们将通过介绍索引的组成，让大家对索引有更深入的理解。

索引是数据库中的一个独特的结构，由于它保存数据库信息，那么我们就需要给它分配磁盘空间和维护索引表。创建索引并不会改变表中的数据，它只是创建了一个新的数据结构指向数据表；打个比方，平时我们使用字典查字时，首先我们要知道查询单词起始字母，然后翻到目录页，接着查找单词具体在哪一页，这时我们目录就是索引表，而目录项就是索引了。

当然，索引比字典目录更为复杂，因为数据库必须处理插入，删除和更新等操作，这些操作将导致索引发生变化。

**叶节点**

假设我们磁盘上的数据是物理有序的，那么数据库在进行插入，删除和更新操作时，必然会导致数据发生变化，如果我们要保存数据的连续和有序，那么我们就需要移动数据的物理位置，这将增大磁盘的I/O，使得整个数据库运行非常缓慢；使用索引的主要目的是使数据逻辑有序，使数据独立于物理有序存储。

为了实现数据逻辑有序，索引使用双向链表的数据结构来保持数据逻辑顺序，如果要在两个节点中插入一个新的节点只需修改节点的前驱和后继，而且无需修改新节点的物理位置。

[双向链表](http://zh.wikipedia.org/wiki/双向链表)（Doubly linked list）也叫双链表，是[链表](http://zh.wikipedia.org/wiki/链表)的一种，它的每个数据结点中都有两个指针，分别指向直接后继和直接前驱。所以，从双向链表中的任意一个结点开始，都可以很方便地访问它的前驱结点和后继结点。

理论上说，从双向链表中删除一个元素操作的时间复杂度是O(1)，如果希望删除一个具体有给定关键字的元素，那么最坏的情况下的时间复杂度为O(n)。

在删除的过程中，我们只需要将要删除的节点的前节点和后节点相连，然后将要删除的节点的前节点和后节点置为null即可。

```sql
//伪代码
node.prev.next=node.next; 
node.next.prev=node.prev; 
node.prev=node.next=null;
```

![索引的叶节点和相应的表数据](http://doc.rdiframework.net/rdiblog/202406191658958.png)

如上图，索引叶节点包含索引值和相应的RID（ROWID），而且叶节点通过双向链表有序地连接起来；同时我们主要到数据表不同于索引叶节点，表中的数据无序存储，它们不全是存储在同一表块中，而且块之间不存在连接。

总的来说，索引保存着具体数据的物理地址值。

## 5、索引的类型

索引的类型主要有两种：**聚集索引**和**非聚集索引**。

**聚集索引**：物理存储按照索引排序。

指数据库表行中数据的物理顺序与键值的逻辑（索引）顺序相同。一个表只能有一个聚集索引，因为一个表的物理顺序只有一种情况，所以，对应的聚集索引只能有一个。如果某索引不是聚集索引，则表中的行物理顺序与索引顺序不匹配，与非聚集索引相比，聚集索引有着更快的检索速度。

**非聚集索引**：物理存储不按照索引排序。

该索引中索引的逻辑顺序与磁盘上行的物理存储顺序不同，一个表中可以拥有多个非聚集索引。除了聚集索引以外的索引都是非聚集索引，只是人们想细分一下非聚集索引，分成普通索引，唯一索引，全文索引。如果非要把非聚集索引类比成现实生活中的东西，那么非聚集索引就像新华字典的偏旁字典，他结构顺序与实际存放顺序不一定一致。

### 5.1、聚集索引

**聚集索引**的数据页是物理有序地存储，数据页是聚集索引的叶节点，数据页之间通过双向链表的形式连接起来，而且实际的数据都存储在数据页中。当我们给表添加索引后，表中的数据将根据索引进行排序。

假设我们有一个表T_Pet，它包含四个字段分别是：animal，name，sex和age，而且使用animal作为索引列，具体SQL代码如下：

```sql
-----------------------------------------------------------
---- Create T_Pet table in tempdb. 
-----------------------------------------------------------
USE tempdb

CREATE TABLE T_Pet
(
    animal    VARCHAR(20),
    [name]    VARCHAR(20),
    sex        CHAR(1),
    age        INT
)

CREATE UNIQUE  CLUSTERED INDEX T_PetonAnimal1_ClterIdx ON T_Pet (animal)
```

```sql
-----------------------------------------------------------
---- Insert data into data table.
-----------------------------------------------------------

DECLARE @i int

SET @i=0
WHILE(@i<1000000)
BEGIN

INSERT INTO T_Pet (
        animal,
        [name],
        sex,
        age
    )
    SELECT  [dbo].random_string(11) animal,
            [dbo].random_string(11) [name],
            'F'                        sex,
            cast(floor(rand()*5) as int) age

SET @i=@i+1

END

INSERT INTO T_Pet VALUES('Aardark', 'Hello', 'F', 1)
INSERT INTO T_Pet VALUES('Cat', 'Kitty', 'F', 2)
INSERT INTO T_Pet VALUES('Horse', 'Ma', 'F', 1)
INSERT INTO T_Pet VALUES('Turtles', 'SiSi', 'F', 4)
INSERT INTO T_Pet VALUES('Dog', 'Tomma', 'F', 2)
INSERT INTO T_Pet VALUES('Donkey', 'YoYo', 'F', 3)
```

![聚集索引](http://doc.rdiframework.net/rdiblog/202406191658593.png)

如上图所示，从左往右的第一和第二层是索引页，第三层是数据页（叶节点），数据页之间通过双向链表连接起来，而且数据页中的数据根据索引排序；假设，我们要查找名字（name）为Xnnbqba的动物Ifcey，这里我们以animal作为表的索引，所以数据库首先根据索引查找，当找到索引值animal = ‘Ifcey时，接着查找该索引的数据页（叶节点）获取具体数据。具体的查询语句如下：

```sql
SET STATISTICS PROFILE ON
SET STATISTICS TIME ON

SELECT animal, [name], sex, age
FROM T_Pet
WHERE animal = 'Ifcey'

SET STATISTICS PROFILE OFF
SET STATISTICS TIME OFF
```

当我们执行完SQL查询计划时，把鼠标指针放到“聚集索引查找”上，这时会出现如下图信息，我们可以查看到一个重要的信息Logical Operation——Clustered Index Seek，SQL查询是直接根据聚集索引获取记录，查询速度最快。

![查询计划](http://doc.rdiframework.net/rdiblog/202406191658632.png)

从下图查询结果，我们发现查询步骤只有2步，首先通过Clustered Index Seek快速地找到索引Ifcey，接着查询索引的叶节点（数据页）获取数据。

查询执行时间：CPU 时间= 0 毫秒，占用时间= 1 毫秒。

![查询结果](http://doc.rdiframework.net/rdiblog/202406191658714.png)

现在我们把表中的索引删除，重新执行查询计划，这时我们可以发现Logical Operation已经变为Table Scan，由于表中有100万行数据，这时查询速度就相当缓慢。

![查询计划](http://doc.rdiframework.net/rdiblog/202406191658471.png)

从下图查询结果，我们发现查询步骤变成3步了，首先通过Table Scan查找animal = ‘Ifcey’，在执行查询的时候，SQL Server会自动分析SQL语句，而且它估计我们这次查询比较耗时，所以数据库进行并发操作加快查询的速度。

查询执行时间：CPU 时间= 329 毫秒，占用时间= 182 毫秒。

![查询结果](http://doc.rdiframework.net/rdiblog/202406191658246.png)

通过上面的有聚集索引和没有的对比，我们发现了查询性能的差异，如果使用索引数据库首先查找索引，而不是漫无目的的全表遍历。

### 5.2、非聚集索引

在没有聚集索引的情况下，表中的数据页是通过堆(Heap)形式进行存储，堆是不含聚集索引的表；SQL Server中的堆存储是把新的数据行存储到最后一个页中。

**非聚集索引**是物理存储不按照索引排序，非聚集索引的叶节点（Index leaf pages）包含着指向具体数据行的**指针**或**聚集索引**，数据页之间没有连接是相对独立的页。

假设我们有一个表T_Pet，它包含四个字段分别是：animal，name，sex和age，而且使用animal作为非索引列，具体SQL代码如下：

```sql
-----------------------------------------------------------
---- Create T_Pet table in tempdb with NONCLUSTERED INDEX. 
-----------------------------------------------------------
USE tempdb

CREATE TABLE T_Pet
(
    animal    VARCHAR(20),
    [name]    VARCHAR(20),
    sex        CHAR(1),
    age        INT
)

CREATE UNIQUE  NONCLUSTERED INDEX T_PetonAnimal1_NonClterIdx ON T_Pet (animal)
```

![非聚集索引](http://doc.rdiframework.net/rdiblog/202406191658313.png)

接着我们要查询表中animal = ‘Cat’的宠物信息，具体的SQL代码如下：

```sql
SET STATISTICS PROFILE ON
SET STATISTICS TIME ON

SELECT animal, [name], sex, age
FROM T_Pet
WHERE animal = 'Cat'

SET STATISTICS PROFILE OFF
SET STATISTICS TIME OFF
```

如下图所示，我们发现查询计划的最右边有两个步骤：RID和索引查找。由于这两种查找方式相对于聚集索引查找要慢（Clustered Index Seek）。

![查询计划](http://doc.rdiframework.net/rdiblog/202406191658782.png)

![查询计划](http://doc.rdiframework.net/rdiblog/202406191658722.png)

首先SQL Server查找索引值，然后根据RID查找数据行，直到找到符合查询条件的结果。

查询执行时间：CPU 时间= 0 毫秒，占用时间= 1 毫秒

![查询结果](http://doc.rdiframework.net/rdiblog/202406191658536.png)

### 5.3、堆表非聚集索引

由于堆是不含聚集索引的表，所以非聚集索引的叶节点将包含指向具体数据行的指针。

以前面的T_Pet表为例，假设T_Pet使用animal列作为非聚集索引，那么它的堆表非聚集索引结构如下图所示：

![堆表非聚集索引](http://doc.rdiframework.net/rdiblog/202406191658636.png)

通过上图，我们发现非聚集索引通过双向链表连接，而且叶节点包含指向具体数据行的指针。

如果我们要查找animal = ‘Dog’的信息，首先我们遍历第一层索引，然后数据库判断Dog属于Cat范围的索引，接着遍历第二层索引，然后找到Dog索引获取其中的保存的指针信息，根据指针信息获取相应数据页中的数据，接下来我们将通过具体的例子说明。

现在我们创建表employees，然后给该表添加**堆表非聚集索引**，具体SQL代码如下：

```sql
USE tempdb

---- Creates a sample table.
CREATE TABLE employees (
    employee_id   NUMERIC       NOT NULL,
    first_name    VARCHAR(1000) NOT NULL,
    last_name     VARCHAR(900)  NOT NULL,
    date_of_birth DATETIME                   ,
    phone_number  VARCHAR(1000) NOT NULL,
    junk          CHAR(1000)             ,
    CONSTRAINT employees_pk PRIMARY KEY NONCLUSTERED (employee_id)
);
GO
```

现在我们查找employee_id = 29976的员工信息。

```sql
SELECT * 
FROM employees
WHERE employee_id = 29976
```

查询计划如下图所示：

![查询计划](http://doc.rdiframework.net/rdiblog/202406191659832.png)

首先，查找索引值employee_id = ‘29976’的索引，然后根据RID查找符合条件的数据行；所以说，堆表索引的查询效率不如聚集表，接下来我们将介绍聚集表的非聚集索引。

### 5.4、聚集表非聚集索引

当表上存在聚集索引时，任何非聚集索引的叶节点不再是包含指针值，而是包含聚集索引的索引值。

以前面的T_Pet表为例，假设T_Pet使用animal列作为非聚集索引，那么它的索引表非聚集索引结构如下图所示：

![索引表非聚集索引](http://doc.rdiframework.net/rdiblog/202406191659192.png)

通过上图，我们发现非聚集索引通过双向链表连接，而且叶节点包含索引表的索引值。

如果我们要查找animal = ‘Dog’的信息，首先我们遍历第一层索引，然后数据库判断Dog属于Cat范围的索引，接着遍历第二层索引，然后找到Dog索引获取其中的保存的索引值，然后根据索引值获取相应数据页中的数据。

接下来我们修改之前的employees表，首先我们删除之前的堆表非聚集索引，然后增加索引表的非聚集索引，具体SQL代码如下：

```sql
ALTER TABLE employees
    DROP CONSTRAINT employees_pk

ALTER TABLE employees 
    ADD CONSTRAINT employees_pk PRIMARY KEY CLUSTERED (employee_id)
GO

SELECT * FROM employees
WHERE employee_id=29976
```

![查询计划](http://doc.rdiframework.net/rdiblog/202406191659503.png)

## 6、索引的有效性

SQL Server每执行一个查询，首先要检查该查询是否存在执行计划，如果没有，则要生成一个执行计划，那么什么是执行计划呢？简单来说，它能帮助SQL Server制定一个最优的查询计划。

下面我们将通过具体的例子说明SQL Server中索引的使用，首先我们定义一个表testIndex，它包含三个字段testIndex，bitValue和filler，具体的SQL代码如下：

```sql
-----------------------------------------------------------
---- Index Usefulness sample
-----------------------------------------------------------

CREATE TABLE testIndex
(
    testIndex int identity(1,1) constraint PKtestIndex primary key,
    bitValue bit,
    filler char(2000) not null default (replicate('A',2000))
)

CREATE INDEX XtestIndex_bitValue on testIndex(bitValue)
GO

INSERT INTO testIndex(bitValue)
    VALUES (0)
GO 20000 --runs current batch 20000 times.

INSERT INTO testIndex(bitValue)
    VALUES (1)
GO 10 --puts 10 rows into table with value 1
```

接着我们查询表中bitValue = 0的数据行，而且表中bitValue = 0的数据有2000行。

```sql
SELECT *
FROM   testIndex
WHERE  bitValue = 0
```

![查询计划](http://doc.rdiframework.net/rdiblog/202406191659170.png)

现在我们查询bitValue = 1的数据行。

```sql
SELECT *
FROM   testIndex
WHERE  bitValue = 1
```

![查询计划](http://doc.rdiframework.net/rdiblog/202406191659252.png)

现在我们注意到对同一个表不同数据查询，居然执行截然不同的查询计划，这究竟是什么原因导致的呢？

我们可以通过使用DBCC SHOW_STATISTICS查看到表中索引的详细使用情况，具体SQL代码如下：

```sql
UPDATE STATISTICS dbo.testIndex
DBCC SHOW_STATISTICS('dbo.testIndex', 'XtestIndex_bitValue')
WITH HISTOGRAM
```

![直方图](http://doc.rdiframework.net/rdiblog/202406191659566.png)

通过上面的直方图，我们知道SQL Server估计bitValue = 0数据行行有约19989行，而bitValue = 1估计约21；SQL Server优化器根据数据量估算值，采取不同的执行计划，从而到达最优的查询性能，由于bitValue = 0数据量大，SQL Server只能提供扫描聚集索引获取相应数据行，而bitValue = 1实际数据行只有10行，SQL Server首先通过键查找bitValue = 1的数据行，然后嵌套循环联接到聚集索引获得余下数据行。

## 7、索引的优缺点

**优点**
第一，通过创建唯一性索引，可以保证数据库表中每一行数据的唯一性。
第二，可以大大加快 数据的检索速度，这也是创建索引的最主要的原因。
第三，可以加速表和表之间的连接，特别是在实现数据的参考完整性方面特别有意义。
第四，在使用分组和排序 子句进行数据检索时，同样可以显著减少查询中分组和排序的时间。
第五，通过使用索引，可以在查询的过程中，使用优化隐藏器，提高系统的性能。

**缺点**
第一，创建索引和维护索引要耗费时间，这种时间随着数据量的增加而增加。
第二，索引需要占物理空间，除了数据表占数据空间之外，每一个索引还要占一定的物理空间，如果要建立聚簇索引，那么需要的空间就会更大。
第三，当对表中的数据进行增加、删除和修改的时候，索引也要动态的维护，这样就降低了数据的维护速度。

## 8、索引创建原则

1.定义主键的数据列一定要建立索引。

2.定义有外键的数据列一定要建立索引。

3.对于经常查询的数据列最好建立索引。

4.对于需要在指定范围内的快速或频繁查询的数据列;

5.经常用在WHERE子句中的数据列。

6.经常出现在关键字order by、group by、distinct后面的字段。如果建立的是复合索引，索引的字段顺序要和这些关键字后面的字段顺序一致，否则索引不会被使用。

7.对于那些查询中很少涉及的列，重复值比较多的列不要建立索引。

8.对于定义为text、image和bit的数据类型的列不要建立索引。

9.对于经常存取的列不要建立索引

10.限制表上的索引数目。对一个存在大量更新操作的表，所建索引的数目一般不要超过3个，最多不要超过5个。索引虽说提高了访问速度，但太多索引会影响数据的更新操作。

11.对复合索引，按照字段在查询条件中出现的频度建立索引。在复合索引中，记录首先按照第一个字段排序。对于在第一个字段上取值相同的记录，系统再按照第二个字段的取值排序，以此类推。因此只有复合索引的第一个字段出现在查询条件中，该索引才可能被使用,因此将应用频度高的字段，放置在复合索引的前面，会使系统最大可能地使用此索引，发挥索引的作用。

## 9、参考文章

[索引 - SQL Server | Microsoft Learn](https://learn.microsoft.com/zh-cn/sql/relational-databases/indexes/indexes?view=sql-server-ver16)

[聚集与非聚集索引 - SQL Server | Microsoft Learn](https://learn.microsoft.com/zh-cn/sql/relational-databases/indexes/clustered-and-nonclustered-indexes-described?view=sql-server-ver16)

[《ORACLE PL/SQL编程详解》全原创（共八篇）--系列文章导航](http://www.guosisoft.com/article/detail/164)

[8 种主流数据迁移工具技术选型](http://www.guosisoft.com/article/detail/400334373904453)

[SQLServer中的CTE(Common Table Expression)通用表表达式使用详解](http://www.guosisoft.com/article/detail/269)

[[推荐推荐]ORACLE SQL：经典查询练手系列文章收尾(目录篇)](http://www.guosisoft.com/article/detail/165)

[国思RDIF低代码快速开发平台（支持vue2、vue3）](http://www.guosisoft.com/article/detail/557095625134149)

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